2011年证券业从业资格考试全程应试辅导精要（丛书）—— 证券投资基金 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

紧扣考试大纲，结合考点精讲精练，内赠考前模拟试题。该套书适用考试时间：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月

章 证券投资基金概述

　考点结构概览

　考点考题精讲

　节 证券投资基金的概念与特点

　第二节 证券投资基金市场的运作与参与主体

　第三节 证券投资基金的法律形式

　第四节 证券投资基金的运作方式

　第五节 证券投资基金的起源与发展

　第六节 我国基金业的发展概况

　第七节 基金业在金融体系中的地位和作用

　考点自测解析

第二章 证券投资基金的类型

　考点结构概览

　考点考题精讲

　节 证券投资基金分类概述

　第二节 股票基金

　第三节 债券基金

　第四节 货币市场基金

　第五节 混合基金

　第六节 保本基金

　第七节 交易型开放式指数基金(ETF)

　第八节 QDII基金

　第九节 基金评价与投资选择

　考点自测解析

第三章 基金的募集、交易与登记

　考点结构概览

　考点考题精讲

　节 基金的募集与认购

　第二节 基金的交易、申购和赎回

　第三节 基金份额的登记

　考点自测解析

第四章 基金管理人

　考点结构概览

　考点考题精讲

　节 基金管理人概述

　第二节 基金管理公司机构设置

　第三节 基金投资运作管理

　第四节 特定客户资产管理业务

　第五节 基金管理公司治理结构与内部控制

　考点自测解析

第五章 基金托管人

　考点结构概览

　考点考题精讲

　节 基金托管人概述

　第二节 机构设置与技术系统

　第三节 基金财产保管

　第四节 基金资金清算

　第五节 基金会计复核

　……

第六章 基金的市场营销

第七章 基金的估值、费用与会计核算

第八章 基金利润分配与税收　

第九章 基金的信息披露

第十章 基金监管

第十一章 证券组合管理理论

　……

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　　一、开放式基金份额登记的概念开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　二、我国开放式基金注册登记机构及其职责

　　我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　（一）我国开放式基金的注册登记体系的模式

　　1.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式。

　　2.委托中国结算公司作为注册登记机构的“外置”模式。

　　3.以上两种情况兼有的“混合”模式。

　　（二）注册登记机构的主要职责

　　1.建立并管理投资者基金份额账户。

　　2.负责基金份额登记，确认基金交易。

　　3.发放红利。

　　4.建立并保管基金投资者名册。

　　5.基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　三、基金份额登记流程

　　基金份额登记过程实际上是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。这个过程与基金的申购、赎回过程是一致的，具体流程如下：

　　TEt，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

　　T+1日，注册登记机构根据TEt各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构。各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。至此，注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记。

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　　为满足广大考生的迫切需要，全新版（2011年7月—2012年6月）：2011年证券业从业资格考试全程应试辅导精要丛书（证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券发行与承销、证券投资分析）已于中国民主法制出版社2011年9月出版发行。

　　本套丛书紧扣2011年证券业从业资格考试大纲和统编教材精讲精练，是历年考生应试辅导的权威用书。每本书对所考的考点内容做了重点梳理，内附每章练习题和考前模拟试题。本套丛书适用的考试时间为：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月。

　　本套丛书与同类图书比较，以编者的专业性、内容的准确性、体例的科学性为突出特色而广受历届考生朋友所赞誉：

　　**，编者权威专业：本套丛书的作者为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者，以此确保了丛书内容的权威、专业、实用。

　　第二，内容准确，结合考点精讲精练：本套丛书根据2011年证券业从业资格考试大纲和统编教材做了重新修订编写，重点突出，并且对每章的试题做了详细分析和解读，便于考生全面掌握考点内容。

　　第三，遵循考试复习规律，体例突出“全程应试辅导精要”的特色，便于考生顺利过关：本套丛书以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新。值得一提的是，本套丛书附赠考前模拟试题。编者除给出模拟试题标准参考答案外，还给出了深入浅出、简明扼要的精讲解答，这对于发挥模拟试卷的功能，提高考生的应试能力，将发挥关键的作用。

　　愿本套丛书能为广大参加证券考试的朋友起到一臂之力！愿广大考生朋友心想事成！

媒体评论

 本套丛书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子考试顺利过关的全程应试辅导用书。

本套丛书以2011年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，主要体现在以下方面：

部分，考点结构概览。我们以表框的形式对每一章的内容作了形象化的表述，其功能主要在于让广大读者能提纲挈领地从整体上把握考点内容，帮助大家编织知识网络。

第二部分，考点考题精讲。我们依据《证券业从业资格考试大纲（2011）》，明确提出每一章的主要内容和学习须达到的目的与要求，其主要功能就在于让大家明确学什么，学到什么程度。同时结合作者自身多年的辅导经验，提炼出本章节的考试重点，并对之进行了详略得当、重点突出的分析与讲解。其功能主要在于凸现考点，帮助大家加强对重要考点的理解与记忆；同时，在考前冲刺阶段，又是考点知识的背诵精华版，将为考生节约大量的时间。另外，我们将近三年的考试真题根据对应的考点分拆到各个章节，同时予以解答和提示，以便帮助大家身临其境地了解考试的命题特点与解题思路。

第三部分，考点自测解析。为了巩固复习效果，我们针对每章讲解的重点内容，结合*的考情动态，编制了一些自测习题，并且给予了详细讲解，便于大家查漏补缺。

第四部分，考前模拟试题。在学习了各个章节的内容之后，我们依据多年的命题规律、当前考试的题型题量，编写了一套考前模拟试题。编者除给出标准参考答案外，还给出了深入浅出、简明扼要的精讲解答，这对于发挥模拟试卷的功能，提高考生的应试能力，将发挥关键的作用。

前言证券交易尽管我们对这套丛书精心编写、认真审核，但由于时间有限，遗漏与错误在所难免，恳请广大读者朋友不吝指正，我们的电子邮箱是?com，服务热线：13681387472。

国家证券业从业资格考试研究组2011年8月于北京