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《律师谈公司治理》为执业律师所著，以律师的视角，从法律角度给商务人士分析、解读公司治理这个课题，希望给大家提供一点关于公司治理的法理、法律和操作层面的框架性认识。使大家有机会在思考和审视自己公司法人治理的时候不仅能够发现问题，也能够正确地处理和解决这些问题，从而可以逐步改善公司的治理架构，为公司未来能够走得更远创造条件。

一、什么是公司治理？

（一）公司治理的概念、内容与表现形式

（二）公司治理的价值取向

（三）如何评价公司治理架构的优劣？

（四）公司治理的法律规制

（五）公司治理的全球化

二、公司治理内部法律关系架构

（一）公司治理方面的法律强制性规定

（二）控股股东的诚信义务

（三）股东与董事会在重大事项决策上的科学分权与有效监督

（四）开好股东（大）会与董事会

（五）执行架构、制度的建立与有效实施

（六）股权结构对公司治理优劣的影响

三、公司治理外部法律关系架构

（一）供应商、客户对公司治理的影响

（二）债权人对公司治理的影响

（三）环境保护对公司治理的影响

（四）劳动、合规、社区与其他外部因素对公司治理的影响

四、失败的公司治理案例

（一）从股东争议到法人人格否认

（二）从不能好好开会到公司僵局

（三）董事经理违反忠实与勤勉尽责义务

（四）没有建立和实施有效的内部控制制度

五、私公司法人治理

（一）私公司法人治理的特点与主要内容

（二）动态调整股权结构与股东权益

（三）“让肉烂在锅里？”

（四）确定私公司未来发展方向

（五）私公司法人治理发展趋势

六、公众公司法人治理

（一）美的集团：持续不断地推出多层次股权激励计划

（二）中国平安：公司章程修改案

（三）华为：董事会工作制度有看点

（四）新三板挂牌公司法人治理情况

（五）再谈万宝之争

（六）从香港主板上市规则中的“同股不同权”说起

（七）独立董事、监事会与中小股东对公众公司法人治理的影响

（八）如何让证券市场的“看门人”在公司治理中更好地发挥作用？

（九）公众公司法人治理未来发展趋势

七、关于家族企业

（一）私公司中的家族企业

（二）公众公司中的家族控股企业

（三）家族财富管理与传承

（四）关于配偶一方主张另一方股权转让行为无效的几个案例

八、关于国有企业

（一）国有企业实际控制人和出资人代表（股东）的特点

（二）国有企业法人治理的痛点与关注重点

（三）国有企业法人治理方面的特别要求

（四）关于是否构成国有资产流失的几个案例

张力，女，1970年出生，山东青岛人，中国人民大学法律硕士，北京市康达律师事务所律师、合伙人。1992年获得律师资格，1996年开始执业，诉讼出身，2000年起专业于公司证券法律事务。从业20年的时间里，先后为近百家公司（含境内外上市公司）提供过法律服务，包括国有企事业单位改制、非上市公司并购重组、IPO、上市公司并购重组与再融资、企业新三板挂牌、公司法律顾问以及公司诉讼。

2016年9月出版专著《领读公司法》。

2018年8月参与主编《IPO精选案例法律分析与操作指引》

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前言

【本书前言】

是什么让公司治理问题提上日程？

韦尔

-戈查尔-曼格斯律师事务所（Weil, Gotshal & Manges）公司治理实践项目合伙人律师霍莉·J. 格雷戈里（Holly J. Gregory）在所著的《公司治理：国际趋同已露端倪》一文中提出：“过去十年发生的事情已经生动地说明，每当有动摇投资者信心的事件发生时，全球公司治理的局面就会改变。在这个紧密联系的时代，一个国家或地区的公司丑闻、财务危机会使其他经济体做出反应并进行改革。1997~1998年的亚洲金融危机引发了横扫发展中国家和新兴市场的治理改革；2001~2002年的美国安然公司财务造假丑闻在发达国家也产生了类似的广泛影响。”1

当然，国内虽然发生过几次大的股价下跌以及大面积债券违约事件，但还没有发生像上述严重动摇投资者信心的情形或事件。

作为律师，对公司治理这个题目的关注更多来自法律服务实践中的困惑：同样是创业，为什么有的公司成功了，而更多的失败了？同行业规模相当的公司为什么有的能够抓住行业发展机遇迅速上一个台阶；而有的始终徘徊不前，终沦落到倒闭，连被收购的价值都没有了。对于家族企业来说，为什么有的公司老板和管理团队都非常勤奋，却多年不能突破发展的瓶颈？同为上市公司，为什么有的公司频频通过收购、增发等手段进行行业和资源整合，使自己的股票价格、市值不断攀升，迅速居于行业前茅；有的却始终没有动作，终沦落于卖壳。好好的公司为何经历一次股东争议瞬间就土崩瓦解了？

上述种种，看起来各有各的原因：盈利模式不成熟，关键时刻没有做出正确的决策，老板的格局、胸怀受限，等等。但是不是仅限于此？或者说除了这些表面的原因外，有没有其他深层次的原因？

后来我们发现，成功的公司各有各的秘籍，但无一例外，都有着良好的公司治理，即一方面股东之间、股东与董事会之间需要就公司运营的大事达成一致，另一方面管理层还要有好的制度和架构保证执行。反之亦然：诸如股东吵架、公司僵局、控股权争夺、公司重大投资决策失误、会计师出具无法发表意见的审计报告、现金流崩溃导致的公司破产等问题，究其实质，无一不是公司治理出现了问题。也就是说，良好的公司治理虽然不敢说是公司成功的充分条件，但一定是必要条件，是公司能够走得更远的制度保障。

这正是本书的由来

——以律师的视角，从法律角度给商务人士分析、解读公司治理这个课题，希望给大家提供一点关于公司治理的法理、法律和操作层面的框架性认识。一方面，使大家有机会在思考和审视自己公司法人治理的时候不仅能够发现问题，也能够正确地处理和解决这些问题，从而可以逐步改善公司的治理架构，为公司未来能够走得更远创造条件。另一方面，也是承蒙读者厚爱，兑现自己在2016年9月所著《领读公司法》出版后关于部分专题可以独立成册的承诺，优先将公司治理这个专题独立成册。

为便于大家阅读，说明如下。

1.本书阅读对象主要是商务人士。

2.承接《领读公司法》中关于私公司（又称封闭公司）与公众公司的分类，本书主要从私公司和公众公司角度对法人治理制度的设计与实施进行深入分析。2人以上股东的有限责任公司、股东人数低于200人且公司股票不上市交易的股份有限公司合称为私公司，沪/深证券交易所上市公司、新三板挂牌公司、由任何原因导致股东人数超过200人但股票不在上述三地挂牌的股份公司以及公开发行债券的公司合称为公众公司。这种划分方法，是实践中解决王保树教授所提出的我国《公司法》立法中存在“我们所面临的有限公司是封闭公司、股份公司也大部分是封闭公司的实态，并没有根本改变。并且，同是封闭公司却受到不同的规制”2这个问题的一种方法。

3.从法人治理角度讲，私公司拥有更多的意思自治，即在遵守法律强制性规定的前提下，按照公司股东自己的意愿安排相关事项；公众公司则需承担更多的义务与责任，并全面、主动、公开履行信息披露的义务。《领读公司法》对公司治理也有较为详尽的表述，除书中“私公司的组织架构和法人治理”“公众公司的组织架构与法人治理”两个专题外，“股东与股东权利”“董事、监事与经理层”“股权激励”“信息披露”“独立董事”“同业竞争与关联交易”等几个专题也包含了公司治理的内容。本书在系统论述过程中，相同的部分不再赘述，大家可以结合起来看。

4.根据国内企业的实际情况，本书还关注了实践中大量存在的家族企业和国有企业3的法人治理问题。外商投资企业按照是否公开发行股票或债券可以分别归至私公司与公众公司。通常来说，跨国公司在国内设立的外商独资企业或中外合资企业在法人治理方面做得都比较好，这些年国内公司在法人治理方面的理论和实践更多来自对跨国公司的学习。合伙企业不是主要的运营模式，目前业务主要集中在对外投资和股权管理方面，本书不单独讨论。实行集团化管理的公司在法人治理问题上除需要特别关注对子公司的股权管理问题外，其他与单一公司没有实质性差异，本书也不单独讨论。

私公司数量多，公众公司数量少于私公司；家族企业中部分属于私公司，部分属于家族控股的公众公司；国有企业部分属于私公司，部分属于国有控股的公众公司，部分为非公司制企业。私公司、公众公司与家族企业、国有企业之间的自然逻辑关系如下图所示。

由于国有企业在法人治理上有自己的特点，所以，本书从法人治理角度，将上述企业分为国有企业与非国有企业两类，即国有独资和国有控股的私公司、公众公司归入国有企业，其他为非国有企业。

5.文中国内诉讼案例均来自中国裁判文书网，关于公众公司的信息来自中国证监会、上海和深圳证券交易所、股转公司、香港联交所网站。

6.文中所提《公司法》是指2013年12月28日修订、自2014年3月1日起实施的《中华人民共和国公司法》，为更好地理解，大家可以打印一份参阅。

还是那句话，希望这本公司法人治理方面的小册子能够对大家有用。

书籍介绍

本书从法律角度深入分析了公司治理相关问题，引用了大量财务、管理方面的数据以及上市公司、诉讼案例，全面展示了私公司和公众公司、家族企业与国有企业在法人治理上的特点、存在的问题以及解决问题的路径，如表决权设置、私公司的动态股权结构调整、公众公司的董事会越权、家族企业财富管理与传承、国有企业混改等。本书旨在引导读者对公司法人治理进行深入思考，从而发现和解决相关问题，通过“公司治理”这个看得见、摸得着的有力制度支撑，助力公司成功，让公司走得更远。